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2020新年首張罰單來(lái)了 前云南首富違規(guī)買賣獅頭股份被罰2200萬(wàn)

2020-01-03 10:40:16 來(lái)源: 中新經(jīng)緯

證監(jiān)系統(tǒng)2020年首張罰單來(lái)了。

1月2日,山西證監(jiān)局在官網(wǎng)披露了對(duì)趙興龍的行政處罰決定書。因超比例持有太原獅頭水泥股份有限公司(獅頭股份,600539),未依法履行書面報(bào)告、通知及公告義務(wù),以及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票等行為,趙興龍被給予警告處罰,并處以罰款合計(jì)2200萬(wàn)元。

中國(guó)裁判文書網(wǎng)的多項(xiàng)文書顯示,東方金鈺(600086)原實(shí)際控制人、前云南首富、有“賭石大王”之稱的趙興龍,與行政處罰決定書披露的出生年月及住址完全吻合,因此可以判定為同一人。而據(jù)此前公開信息顯示,趙興龍?jiān)钕菪煜璋福钚滦畔@示,趙興龍也被列入失信被執(zhí)行人名單。

在2017年胡潤(rùn)百富榜中,趙寧(家族)以70億元的財(cái)富成為云南首富。

違法兩宗罪

最新的行政處罰決定書披露,趙興龍這次被罰,主要是因?yàn)閮蓚€(gè)方面的原因。其一是超比例持有獅頭股份,未依法履行書面報(bào)告、通知及公告義務(wù);其二是在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票等行為

行政處罰決定書顯示,趙興龍計(jì)劃收購(gòu)獅頭股份,并商定通過(guò)三個(gè)賬戶收購(gòu)獅頭股份8.3%的股份。趙興龍安排開立“郭某”“王某”“付某均”三個(gè)證券賬戶,上述三賬戶于2017年5月19日在同一營(yíng)業(yè)部開立。后續(xù)趙興龍安排籌措資金轉(zhuǎn)入上述三人賬戶,故趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶(以下簡(jiǎn)稱“賬戶組”),對(duì)賬戶組持有的“獅頭股份”合并計(jì)算。

趙興龍安排賬戶組于2017年5月25日至6月1日在二級(jí)市場(chǎng)買入獅頭股份8.3%的股份。

山西證監(jiān)局表示,賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個(gè)交易日內(nèi)大量買入“獅頭股份”,截至2017年5月31日10點(diǎn)31分34秒,賬戶組持有“獅頭股份”1148.7158萬(wàn)股,占上市公司已發(fā)行股份的4.99%。之后,賬戶組繼續(xù)買入“獅頭股份”,截至2017年6月1日,持股數(shù)由1148.7158萬(wàn)股增至1909.6858萬(wàn)股,持股比例由4.99%增至8.3%。賬戶組買入“獅頭股份”的數(shù)量在2017年5月31日10點(diǎn)31分40秒首次超過(guò)上市公司已發(fā)行股份5%,持有“獅頭股份”1151.0758萬(wàn)股。

賬戶組持股比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%時(shí),且至山西證監(jiān)局調(diào)查日,趙興龍未按照法律規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所作出書面報(bào)告,也未通知上市公司并予以公告。

此后,賬戶組累計(jì)持有“獅頭股份”比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%后,繼續(xù)買入“獅頭股份”758.61萬(wàn)股,買入金額13274.7046萬(wàn)元。截至2017年6月1日,賬戶組累計(jì)持有“獅頭股份”1909.6858萬(wàn)股,占上市公司已發(fā)行股份的8.3%。2017年7月13日至9月19日,賬戶組累計(jì)賣出“獅頭股份”979.68萬(wàn)股,賣出金額17476.6448萬(wàn)元,剩余股票于2018年4月被證券公司融資平倉(cāng)賣出。賬戶組在累計(jì)持股達(dá)到上市公司發(fā)行股份5%后,趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)繼續(xù)買賣“獅頭股份”。

合計(jì)被罰2200萬(wàn)元

對(duì)于這樣的處罰,趙興龍的代理人在聽證中提出:

第一,趙興龍未直接參與收購(gòu)獅頭股份股權(quán)事項(xiàng)的具體協(xié)商和操作,買賣股票的交易也非本人具體操作。

第二,此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實(shí)際控制權(quán),但因后期未成功,無(wú)奈之下才對(duì)相關(guān)賬戶8.3%的股份進(jìn)行交易并平倉(cāng),而且造成了巨額損失。

第三,趙興龍財(cái)務(wù)狀況困難,本人也被列入失信被執(zhí)行人名單,處罰金額過(guò)大無(wú)法履行。

對(duì)此,山西證監(jiān)局經(jīng)復(fù)核認(rèn)為,當(dāng)事人的申辯理由均不成立,不予采納。理由為:

第一,交易的目的為何、是否參與收購(gòu)事項(xiàng)的具體協(xié)商和操作、收購(gòu)事項(xiàng)是否完成、是否具體操作賬戶交易,均不影響趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”三個(gè)證券賬戶的事實(shí)認(rèn)定,也不能免除其在持有股份達(dá)到5%之后的信息披露及在相關(guān)期限內(nèi)停止交易的義務(wù)。

第二,交易是否虧損、是否有執(zhí)行能力不影響本案的事實(shí)認(rèn)定,也不屬于《行政處罰法》第27條規(guī)定的從輕減輕情形。

對(duì)此,山西證監(jiān)局作出的處罰決定為:

一,責(zé)令趙興龍改正,對(duì)趙興龍超比例持股未依法履行書面報(bào)告、通知及公告義務(wù)的行為和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為給予警告。

二,對(duì)趙興龍超比例持股未依法履行書面報(bào)告、通知及公告義務(wù)的行為處以50萬(wàn)元罰款,對(duì)趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為處以2150萬(wàn)元罰款,合計(jì)罰款2200萬(wàn)元。

東方金鈺被稱為資本市場(chǎng)的“翡翠第一股”,其前身為多佳股份,2006年經(jīng)過(guò)資產(chǎn)重組后更名為東方金鈺。此后趙興龍辭職并將實(shí)際控制人之位轉(zhuǎn)讓給兒子趙寧,而趙寧已于2019年8月因身體不好辭去東方金鈺所有職務(wù)。

就在趙寧辭職之前,東方金鈺被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,隨即東方金鈺終止了一項(xiàng)控制權(quán)轉(zhuǎn)讓。彼時(shí),趙寧、王瑛琰擬將其合計(jì)持有的興龍實(shí)業(yè)(原為上市公司控股股東,目前為上市公司第二大股東)100%的股份轉(zhuǎn)讓給中國(guó)藍(lán)田總公司。上述交易若完成,中國(guó)藍(lán)田總公司將成為東方金鈺新任實(shí)際控制人。

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