證監(jiān)系統(tǒng)2020年首張罰單來(lái)了。

1月2日，山西證監(jiān)局在官網(wǎng)披露了對(duì)趙興龍的行政處罰決定書(shū)。因超比例持有太原獅頭水泥股份有限公司(獅頭股份，600539)，未依法履行書(shū)面報(bào)告、通知及公告義務(wù)，以及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票等行為，趙興龍被給予警告處罰，并處以罰款合計(jì)2200萬(wàn)元。

中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)的多項(xiàng)文書(shū)顯示，東方金鈺(600086)原實(shí)際控制人、前云南首富、有“賭石大王”之稱(chēng)的趙興龍，與行政處罰決定書(shū)披露的出生年月及住址完全吻合，因此可以判定為同一人。而據(jù)此前公開(kāi)信息顯示，趙興龍?jiān)钕菪煜璋?，最新信息顯示，趙興龍也被列入失信被執(zhí)行人名單。

在2017年胡潤(rùn)百富榜中，趙寧(家族)以70億元的財(cái)富成為云南首富。

違法兩宗罪

最新的行政處罰決定書(shū)披露，趙興龍這次被罰，主要是因?yàn)閮蓚€(gè)方面的原因。其一是超比例持有獅頭股份，未依法履行書(shū)面報(bào)告、通知及公告義務(wù);其二是在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票等行為

行政處罰決定書(shū)顯示，趙興龍計(jì)劃收購(gòu)獅頭股份，并商定通過(guò)三個(gè)賬戶(hù)收購(gòu)獅頭股份8.3%的股份。趙興龍安排開(kāi)立“郭某”“王某”“付某均”三個(gè)證券賬戶(hù)，上述三賬戶(hù)于2017年5月19日在同一營(yíng)業(yè)部開(kāi)立。后續(xù)趙興龍安排籌措資金轉(zhuǎn)入上述三人賬戶(hù)，故趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“賬戶(hù)組”)，對(duì)賬戶(hù)組持有的“獅頭股份”合并計(jì)算。

趙興龍安排賬戶(hù)組于2017年5月25日至6月1日在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入獅頭股份8.3%的股份。

山西證監(jiān)局表示，賬戶(hù)組在2017年5月25日至6月1日期間的4個(gè)交易日內(nèi)大量買(mǎi)入“獅頭股份”，截至2017年5月31日10點(diǎn)31分34秒，賬戶(hù)組持有“獅頭股份”1148.7158萬(wàn)股，占上市公司已發(fā)行股份的4.99%。之后，賬戶(hù)組繼續(xù)買(mǎi)入“獅頭股份”，截至2017年6月1日，持股數(shù)由1148.7158萬(wàn)股增至1909.6858萬(wàn)股，持股比例由4.99%增至8.3%。賬戶(hù)組買(mǎi)入“獅頭股份”的數(shù)量在2017年5月31日10點(diǎn)31分40秒首次超過(guò)上市公司已發(fā)行股份5%，持有“獅頭股份”1151.0758萬(wàn)股。

賬戶(hù)組持股比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)，且至山西證監(jiān)局調(diào)查日，趙興龍未按照法律規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告。

此后，賬戶(hù)組累計(jì)持有“獅頭股份”比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%后，繼續(xù)買(mǎi)入“獅頭股份”758.61萬(wàn)股，買(mǎi)入金額13274.7046萬(wàn)元。截至2017年6月1日，賬戶(hù)組累計(jì)持有“獅頭股份”1909.6858萬(wàn)股，占上市公司已發(fā)行股份的8.3%。2017年7月13日至9月19日，賬戶(hù)組累計(jì)賣(mài)出“獅頭股份”979.68萬(wàn)股，賣(mài)出金額17476.6448萬(wàn)元，剩余股票于2018年4月被證券公司融資平倉(cāng)賣(mài)出。賬戶(hù)組在累計(jì)持股達(dá)到上市公司發(fā)行股份5%后，趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)繼續(xù)買(mǎi)賣(mài)“獅頭股份”。

合計(jì)被罰2200萬(wàn)元

對(duì)于這樣的處罰，趙興龍的代理人在聽(tīng)證中提出：

第一，趙興龍未直接參與收購(gòu)獅頭股份股權(quán)事項(xiàng)的具體協(xié)商和操作，買(mǎi)賣(mài)股票的交易也非本人具體操作。

第二，此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實(shí)際控制權(quán)，但因后期未成功，無(wú)奈之下才對(duì)相關(guān)賬戶(hù)8.3%的股份進(jìn)行交易并平倉(cāng)，而且造成了巨額損失。

第三，趙興龍財(cái)務(wù)狀況困難，本人也被列入失信被執(zhí)行人名單，處罰金額過(guò)大無(wú)法履行。

對(duì)此，山西證監(jiān)局經(jīng)復(fù)核認(rèn)為，當(dāng)事人的申辯理由均不成立，不予采納。理由為：

第一，交易的目的為何、是否參與收購(gòu)事項(xiàng)的具體協(xié)商和操作、收購(gòu)事項(xiàng)是否完成、是否具體操作賬戶(hù)交易，均不影響趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”三個(gè)證券賬戶(hù)的事實(shí)認(rèn)定，也不能免除其在持有股份達(dá)到5%之后的信息披露及在相關(guān)期限內(nèi)停止交易的義務(wù)。

第二，交易是否虧損、是否有執(zhí)行能力不影響本案的事實(shí)認(rèn)定，也不屬于《行政處罰法》第27條規(guī)定的從輕減輕情形。

對(duì)此，山西證監(jiān)局作出的處罰決定為：

一，責(zé)令趙興龍改正，對(duì)趙興龍超比例持股未依法履行書(shū)面報(bào)告、通知及公告義務(wù)的行為和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票的行為給予警告。

二，對(duì)趙興龍超比例持股未依法履行書(shū)面報(bào)告、通知及公告義務(wù)的行為處以50萬(wàn)元罰款，對(duì)趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票的行為處以2150萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰款2200萬(wàn)元。

東方金鈺被稱(chēng)為資本市場(chǎng)的“翡翠第一股”，其前身為多佳股份，2006年經(jīng)過(guò)資產(chǎn)重組后更名為東方金鈺。此后趙興龍辭職并將實(shí)際控制人之位轉(zhuǎn)讓給兒子趙寧，而趙寧已于2019年8月因身體不好辭去東方金鈺所有職務(wù)。

就在趙寧辭職之前，東方金鈺被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，隨即東方金鈺終止了一項(xiàng)控制權(quán)轉(zhuǎn)讓。彼時(shí)，趙寧、王瑛琰擬將其合計(jì)持有的興龍實(shí)業(yè)(原為上市公司控股股東，目前為上市公司第二大股東)100%的股份轉(zhuǎn)讓給中國(guó)藍(lán)田總公司。上述交易若完成，中國(guó)藍(lán)田總公司將成為東方金鈺新任實(shí)際控制人。