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股票期權(quán)設(shè)個(gè)人投資最低門檻 個(gè)人投資者要符合七大條件

2019-12-09 10:59:29 來源: 北京青年報(bào)

12月7日,深交所正式發(fā)布與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》等10項(xiàng)規(guī)則和《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指南》等4項(xiàng)指南,即日起實(shí)施。上述文件形成了深交所股票期權(quán)運(yùn)行規(guī)則體系。

六大主要內(nèi)容公布

深交所發(fā)布的系列規(guī)則內(nèi)容涵蓋合約管理、交易與行權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易監(jiān)管、投資者適當(dāng)性管理、做市商管理等事項(xiàng)。系列規(guī)則的六大主要內(nèi)容包括:期權(quán)合約標(biāo)的不僅有ETF,還有個(gè)股,被業(yè)內(nèi)解讀為個(gè)股期權(quán)上市預(yù)留制度空間。明確股票被選為合約標(biāo)的應(yīng)滿足5大條件,ETF被選為合約標(biāo)的應(yīng)滿足4大條件。期權(quán)交易實(shí)行熔斷制度,觸發(fā)熔斷后合約進(jìn)入3分鐘集合競(jìng)價(jià)的交易階段。配套投資者適當(dāng)性管理制度,個(gè)人投資者門檻設(shè)定為50萬元。

劃定“董監(jiān)高”等特殊人群參與期權(quán)交易“紅線”,上市公司及其“董監(jiān)高”、持有上市公司股份5%以上的股東及其一致行動(dòng)人,不得買賣以該上市公司股票為合約標(biāo)的的期權(quán)合約。明確股票期權(quán)持倉(cāng)限額,投資者單個(gè)合約品種權(quán)利倉(cāng)持倉(cāng)限額為5000張、總持倉(cāng)限額為10000張、單日買入開倉(cāng)限額為10000張;期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)單個(gè)合約品種總持倉(cāng)限額為500萬張。

個(gè)人投資者要符合七大條件

在權(quán)證時(shí)代告別之后,A股終于又迎來了股票期權(quán)。對(duì)于專業(yè)的投資者而言,這意味著更豐富對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的手段。《投資者指引》規(guī)定,個(gè)人投資者參與期權(quán)交易,應(yīng)當(dāng)符合七大條件。包括:申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);在證券公司開戶6個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷,或者在期貨公司開戶 6 個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷;具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí),通過本所認(rèn)可的相關(guān)測(cè)試;具有本所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷;具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力;無嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄和法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形;本所規(guī)定的其他條件。

深交所重點(diǎn)監(jiān)控6類事項(xiàng)

《交易規(guī)則》提出兩類禁止行為:禁止利用期權(quán)市場(chǎng)內(nèi)幕信息、合約標(biāo)的市場(chǎng)內(nèi)幕信息以及其他未公開信息,從事期權(quán)交易活動(dòng);禁止操縱期權(quán)合約交易價(jià)格或交易量,或者通過操縱合約標(biāo)的交易價(jià)格或交易量影響期權(quán)交易價(jià)格或者交易量。

深交所對(duì)六類事項(xiàng)予以重點(diǎn)監(jiān)控:涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利用未公開信息交易等違法違規(guī)行為;期權(quán)交易的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及深交所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為;單個(gè)或者涉嫌關(guān)聯(lián)賬戶的異常交易行為;市場(chǎng)整體或者個(gè)別期權(quán)合約交易價(jià)格或者交易量明顯異常的情形;導(dǎo)致期權(quán)交易價(jià)格波動(dòng)較大或者交易量明顯放大的金額巨大的跨市場(chǎng)或者多品種交易行為;深交所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。

期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶在期權(quán)交易過程中出現(xiàn)上述重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)之一的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)提醒和制止,并及時(shí)向深交所報(bào)告。制止無效的,期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以采取提高保證金、限制開倉(cāng)、拒絕接受客戶委托或者終止與客戶的委托代理關(guān)系等措施。投資者出現(xiàn)上述重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)且情節(jié)嚴(yán)重的,深交所可以采取口頭警示、書面警示、約見談話、列入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶、要求提交書面承諾、盤中暫停當(dāng)日交易、盤后限制交易等自律監(jiān)管措施。期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定的,深交所可以采取盤中暫停當(dāng)日交易、盤后限制交易、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等自律監(jiān)管措施,還可處以通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停或者限制交易權(quán)限、取消交易權(quán)限、取消會(huì)員或者交易參與人資格等紀(jì)律處分。

分析

股票期權(quán)來了 將為市場(chǎng)引入更多長(zhǎng)期資金

12月7日,深交所發(fā)布股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及指南,意味著12月9日深交所滬深300ETF期權(quán)將可以正式開戶。規(guī)則制度出爐、開戶啟動(dòng),前期工作準(zhǔn)備就緒后,離正式上市交易僅一步之遙。

據(jù)了解,各大券商已經(jīng)下了開戶的動(dòng)員令,周末深交所滬深300ETF期權(quán)已開始開戶測(cè)試。截至今年10月,滬市衍生品賬戶開戶數(shù)約40萬戶,深市開戶正式啟動(dòng)將迎來新一輪開戶熱。

市場(chǎng)分析人士認(rèn)為,相比新開衍生品賬戶的投資者來說,已開通滬市衍生品賬戶的投資者,滿足“無不良記錄等”,可以直接開深市賬戶,在流程上要簡(jiǎn)單多了。對(duì)于個(gè)人投資者,可以網(wǎng)上或手機(jī)開戶的方式加掛深市賬戶,對(duì)于普通機(jī)構(gòu)和專業(yè)機(jī)構(gòu),也可以采用見證開戶和臨柜開戶兩種方式開通。

多位業(yè)內(nèi)分析師都表示,股票期權(quán)時(shí)代的開啟,將為市場(chǎng)引入更多長(zhǎng)期資金。

國(guó)泰君安基金研究分析師黃皖璇認(rèn)為,深交所的股票期權(quán)產(chǎn)品相應(yīng)標(biāo)的為嘉實(shí)滬深 300ETF,為深市規(guī)模最大的跟蹤滬深300指數(shù)的ETF產(chǎn)品,引入期權(quán)交易后,相關(guān)產(chǎn)品的規(guī)模和流動(dòng)性將得到進(jìn)一步提升,頭部效應(yīng)會(huì)更加明顯。期權(quán)產(chǎn)品擴(kuò)容,對(duì)證券公司板塊將產(chǎn)生直接利好,直接增加其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入。同時(shí),ETF期權(quán)產(chǎn)品的推出有助于為市場(chǎng)引入長(zhǎng)期資金。

華泰期貨量化組研究員楊子江也表示,伴隨著國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理工具的進(jìn)一步完善,將引導(dǎo)更多的國(guó)內(nèi)外長(zhǎng)期資金進(jìn)入國(guó)內(nèi)股市。從海外經(jīng)驗(yàn)來看,期權(quán)的推出對(duì)指數(shù)長(zhǎng)期走勢(shì)的影響不大,但短期促進(jìn)指數(shù)上漲的概率更大。一方面,期權(quán)推出可以提升市場(chǎng)情緒;另一方面,期權(quán)能夠進(jìn)一步豐富策略配置所需的工具。

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