新華社上海1月11日電(記者潘清)記者從上海證券交易所了解到,2019年,資金占用等六類信披違法違規(guī)行為成為查處重點(diǎn)。
針對(duì)信息披露違法違規(guī)行為,2019年上交所共發(fā)出公開(kāi)譴責(zé)40單,通報(bào)批評(píng)103單,監(jiān)管關(guān)注決定106單,同比分別增加25%、63%、33%。紀(jì)律處分與監(jiān)管關(guān)注共涉及110家上市公司,533名董監(jiān)高,39名中介機(jī)構(gòu)人員。
六類信披違法違規(guī)行為包括資金占用、違規(guī)擔(dān)保等侵占上市公司利益的行為,“三高類”重組后業(yè)績(jī)承諾未履行,增持承諾未履行,未按計(jì)劃執(zhí)行股份回購(gòu),年報(bào)財(cái)務(wù)造假、未按期披露等違規(guī),中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等。
上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,在堅(jiān)持分類監(jiān)管的基礎(chǔ)上,交易所重點(diǎn)聚焦亂象公司、風(fēng)險(xiǎn)公司,2019年對(duì)ST輔仁、*ST毅達(dá)等重大風(fēng)險(xiǎn)公司違規(guī)嚴(yán)肅問(wèn)責(zé),對(duì)公司和主要責(zé)任人予以公開(kāi)認(rèn)定、公開(kāi)譴責(zé)的頂格處分。對(duì)退市海潤(rùn)、退市大控等4家滬市退市公司,上交所也就相關(guān)違規(guī)行為及時(shí)處置,把好市場(chǎng)“出口關(guān)”。
這位負(fù)責(zé)人透露,下一步將積極落實(shí)新證券法的要求,充分發(fā)揮自律監(jiān)管在全市場(chǎng)違規(guī)追責(zé)體系中的作用,進(jìn)一步完善自律監(jiān)管與行政監(jiān)管的有效銜接,保持監(jiān)管定力,形成監(jiān)管合力,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益,為營(yíng)造資本市場(chǎng)良好生態(tài)作貢獻(xiàn)。