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證監(jiān)會推進(jìn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作 今年強(qiáng)化五大責(zé)任

2019-04-08 09:34:25 來源: 證券日報

“與2018年比較,2019年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議的最大亮點是更加重視中介結(jié)構(gòu)的作用,提出要加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)在培育發(fā)行主體、詢價定價、維護(hù)交易、風(fēng)險管理、投資者適當(dāng)性管理等各個環(huán)節(jié)的責(zé)任。”4月7日,中國人民大學(xué)重陽金融研究院研究員卞永祖在接受《證券日報》記者采訪時說。

日前,證監(jiān)會系統(tǒng)2019年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作培訓(xùn)會在深圳召開。會議從五方面扎實推進(jìn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作。一是打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn),著力防范化解重大風(fēng)險隱患,嚴(yán)防風(fēng)險外溢,牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險底線。二是進(jìn)一步完善行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)在制衡機(jī)制,加大監(jiān)管執(zhí)法力度,促進(jìn)形成主動合規(guī)、自我約束的行業(yè)生態(tài)。三是著力強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)在培育發(fā)行主體、詢價定價、維護(hù)交易、風(fēng)險管理、投資者適當(dāng)性管理等各個環(huán)節(jié)的責(zé)任,保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革順利推出。四是深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,加強(qiáng)政策引領(lǐng),增強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)綜合服務(wù)功能,綜合施策引導(dǎo)和支持中長期資金入市,支持行業(yè)機(jī)構(gòu)差異化發(fā)展,全面提升行業(yè)服務(wù)資本市場改革發(fā)展和實體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的能力。五是著力強(qiáng)化監(jiān)管能力建設(shè),進(jìn)一步提高監(jiān)管有效性。

“之所以更加重視這方面工作,與當(dāng)前我國資本市場注冊制改革的大背景是密不可分的。”卞永祖表示,從核準(zhǔn)制轉(zhuǎn)向注冊制,關(guān)鍵就是要充分信息披露,從而讓投資者充分理解上市企業(yè)的經(jīng)營情況、發(fā)展戰(zhàn)略以及行業(yè)發(fā)展趨勢等信息,而這些信息的是否客觀公正,作為資本市場“看門人”的金融中介的作用至關(guān)重要,因此,加強(qiáng)對機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)和監(jiān)管迫在眉睫。

目前,與發(fā)達(dá)國家和成熟市場比較,我國金融中介的執(zhí)業(yè)質(zhì)量、競爭力等都有提升的空間。近幾年來,已經(jīng)有很多會計師事務(wù)所、券商等受到行政處罰,原因多發(fā)于審計、發(fā)行等環(huán)節(jié)出現(xiàn)紕漏,甚至與發(fā)行主體一起弄虛作假。

對此,卞永祖認(rèn)為,加快中介機(jī)構(gòu)建設(shè)具有緊迫性,需要從多方面加強(qiáng)。首先,監(jiān)管部門宏觀引導(dǎo),彌補(bǔ)市場不足。在金融體系中,金融中介機(jī)構(gòu)牽涉面廣,對專業(yè)性、時效性、安全性、可靠性要求極高。因此需要監(jiān)管部門明確產(chǎn)業(yè)定位和產(chǎn)業(yè)劃分,并制定中長期戰(zhàn)略、工作重點和工作任務(wù)。

其次,完善立法司法,加強(qiáng)制度建設(shè)。隨著我國資本市場快速發(fā)展,大量的相關(guān)企業(yè)、機(jī)構(gòu)從事中介業(yè)務(wù),惡意的價格競爭、模仿抄襲現(xiàn)象層出不窮,因此要加強(qiáng)行業(yè)從業(yè)人員道德建設(shè),促進(jìn)相關(guān)從業(yè)者有序運(yùn)營。

第三,要加快復(fù)合型人才培養(yǎng)。金融中介機(jī)構(gòu)對人才的要求極高,不僅精通金融、企業(yè)管理等知識,還要具有洞察技術(shù)、市場發(fā)展趨勢的能力,因此中介機(jī)構(gòu)要建立開放競爭、良性流動的工作機(jī)制,創(chuàng)造較好的保障條件,加大人才的培養(yǎng)力度。

對比2018年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作培訓(xùn)會,可以發(fā)現(xiàn),今年不僅強(qiáng)調(diào)服務(wù)好實體經(jīng)濟(jì),也強(qiáng)調(diào)要發(fā)展好資本市場。對此,卞永祖表示,發(fā)展好資本市場與金融服務(wù)好實體經(jīng)濟(jì)是相輔相成、相互促進(jìn)的。從歷史的經(jīng)驗可以看出,強(qiáng)大的資本市場不僅可以為實體經(jīng)濟(jì)提供資金,提高資金使用效率,從而幫助實體經(jīng)濟(jì)高效、快速發(fā)展,并且也是在實體經(jīng)濟(jì)遭遇沖擊時的緩沖墊,金融體系能夠幫助受到?jīng)_擊的經(jīng)濟(jì)體有序地調(diào)整相關(guān)經(jīng)濟(jì)金融活動,使得經(jīng)濟(jì)早日步入正軌、重現(xiàn)活力。“因此,我們要更加重視建立強(qiáng)大資本市場,這也是降低潛在金融風(fēng)險的重要措施。”

證監(jiān)會系統(tǒng)2019年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作培訓(xùn)會特別強(qiáng)調(diào)“綜合施策引導(dǎo)和支持中長期資金入市”。對此,卞永祖認(rèn)為,我國資本市場長久以來就存在投資者結(jié)構(gòu)不平衡的問題,中小投資者在數(shù)量中占據(jù)大多數(shù),由于中小投資者的信息來源、資金實力都比較弱,因此市場中所謂的“羊群效應(yīng)”比較明顯,市場容易暴漲暴跌,對投資者和上市企業(yè)來說都非常不利。因此加大長期資金入市的比例,可以讓市場更加理性,并有利于市場中的優(yōu)勝劣汰,促進(jìn)市場更加健康可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞: 證監(jiān)會 機(jī)構(gòu)監(jiān)管

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