3月1日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布了第26批疑似失聯(lián)私募名單，涉及88幾家機(jī)構(gòu)，基金君發(fā)現(xiàn)，這些機(jī)構(gòu)有不少出現(xiàn)產(chǎn)品兌付問題。

比如中融國晟宣傳國資股東，卻偽造政府公文，還將托管賬戶“偷天換日”，挪用投資者資金;而中財鼎盛以投資房地產(chǎn)為名義吸納投資者4億存款，最終無法兌付，實控人因非法吸收公眾存款罪獲刑8年;還有一家國盈基金也是利用私募基金搞自融，逾期債務(wù)規(guī)模達(dá)10億元左右，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)相當(dāng)復(fù)雜，80后美女總裁在其中發(fā)揮了重要作用，而公司實控人撲朔迷離;還有一家環(huán)球巨富涉及河北投融違約，項目資金達(dá)6.3億元，公司CEO后來被捅傷。

宣稱國資股東、偽造政府公文中融國晟挪用資金后失聯(lián)

基金業(yè)協(xié)會備案信息顯示，中融國晟投資基金管理(北京)有限公司成立于2015年8月24日，備案于2015年9月18日，注冊資本為1個億，屬于其他私募投資基金管理人。

公司目前備案的法定代表人是劉三江，基金君發(fā)現(xiàn)工商信息里面，公司法人已經(jīng)幾次變更，目前為李娟，顯然公司沒有及時更新備案信息。

目前公司旗下備案的私募基金有6只，包括宜興文化產(chǎn)業(yè)園基礎(chǔ)建設(shè)私募投資基金、中融國晟·承德市城中村改造項目私募投資基金、國晟安居1號私募投資基金。據(jù)報道，三只基金涉及的資金總額約在3億元左右。宜興基金違約后，中融國晟曾召開投資人大會，公司實際控制人王春東向投資人承認(rèn)挪用了基金的資金。

據(jù)報道，近期多名投資人反映，稱其于2017年9月認(rèn)購了由中融國晟投資基金管理(北京)有限公司擔(dān)任管理人的“宜興文化產(chǎn)業(yè)園基礎(chǔ)建設(shè)私募投資基金”。在運(yùn)作過程中，中融國晟涉嫌偽造資金托管銀行憑證、以非募集賬戶募集資金、偽造宜興市政府與財政局公文、偽造法律盡職調(diào)查報告等文件。目前，中融國晟方面已處于失聯(lián)狀態(tài)。

據(jù)投資人事后統(tǒng)計的數(shù)據(jù)，宜興基金實際募集規(guī)模超過1.5億元，可以核準(zhǔn)身份的投資人共55名，對應(yīng)金額為1.457億元。

公開工商信息顯示，中融國晟注冊于2015年，股東為山東匯利集團(tuán)公司與自然人李娟，分別持股80%、20%。這家公司自稱是“國資股東”，在宣傳資料里，中融國晟宣稱山東匯利是一家“多元化大型國有企業(yè)集團(tuán)公司”、“AAA級信用評級”、“年完成產(chǎn)值過百億”。

令人比較驚訝的莫過于中融國晟偽造政府公文。宜興基金銷售過程中，中融國晟曾向投資人出具“政信三件套”，即由宜興市財政局出具的《項目融資償還資金承諾函》、宜興市人大常委會出具的《項目融資償還資金列入同期年度財政預(yù)算的決議》以及宜興市政府出具的《項目融資償還資金列入財政預(yù)算的報告》。根據(jù)后來投資人向相關(guān)政府部門核實的情況，上述三個文件中的兩件被證實為偽造。

同時，基金的托管賬戶也被中融國晟“偷天換日”。據(jù)報道，宜興基金合同約定，基金募集托管賬戶尾號為“10806”，但是托管行卻告訴投資人，該基金在銀行開立的募集監(jiān)管賬戶尾號為“10607”。由于10806并非募集賬戶，托管行無法監(jiān)控資金流向。在實際募集過程中，僅有3000萬元進(jìn)入了托管賬戶，超過1.1億元的資金直接進(jìn)入了中融國晟的對公賬戶。

投房地產(chǎn)為名吸納投資人4億存款中財鼎盛實控人被判8年

基金業(yè)協(xié)會備案信息顯示，中財鼎盛(北京)投資基金管理有限公司成立于2012年6月7日，備案于2014年4月29日，屬于私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，注冊資本1個億。公司法人為高培峰。值得注意的是，該機(jī)構(gòu)存在多條不良誠信信息記錄，已經(jīng)被基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分，行業(yè)譴責(zé)、加入黑名單。

具體來看，基金業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分決定書顯示，一是公司未按規(guī)定如實填報登記信息;二是未按規(guī)定報告重大事項，三只有限合伙基金沒有按照合伙協(xié)議約定支付投資本金和約定收益為合伙人辦理退伙;三是未按規(guī)定配合協(xié)會檢查;四是投資者反映，北京國能宇軒投資管理中心(有限合伙)、國能宇河、國能宇泰三只基金未按規(guī)定辦理工商登記，約定投資的相關(guān)保障房項目公司沒有與中財鼎盛進(jìn)行合作，募集資金以高培峰個人名義對外借款，涉嫌挪用資金和詐騙。

目前公司旗下備案基金有4只，包括上海寶山區(qū)政府保障房項目投資基金、天津市河北區(qū)政府保障房項目投資基金、上海虹橋元一希爾頓酒店項目投資基金等，但這些基金的投向都出現(xiàn)了問題。

從工商信息看，中財鼎盛由亞迅盈科技等幾家公司持股，背后實控人是高培峰。

據(jù)新京報報道，2012年至2014年5月，高培峰及中財鼎盛公司通過第三方公開宣傳，并承諾高額返息，以投資上海寶山區(qū)政府保障房項目、天津河北區(qū)政府保障房項目、上海虹橋元一希爾頓酒店項目、南京長江第三大橋項目等為名，成立相應(yīng)的有限合伙，吸收不特定公眾入伙。

從其吸引投資的手段看，主要是承諾投資者10%至12%不等的高額返利。一些投資者紛紛拿出百萬資金去投資，但是后來發(fā)現(xiàn)高培峰并沒有按照投資合同投資，違反合同，在原合同項目退出后，擅自挪用資金牟利。募資期間，高培峰將投資款出借或投資，造成投資人資金不能收回。

高培峰于2014年11月29日被查獲，其在朝陽區(qū)曙光西里的房產(chǎn)、朝陽區(qū)富通西大街的房產(chǎn)同時被查封。從2016年3月對其提起公訴后，公訴機(jī)關(guān)一年間曾4次追加起訴。經(jīng)法院審理查明，有162名投資人投資4億余元，收到返款7000余萬元。

根據(jù)指控，高培峰于2012年5月至2014年10月間，在朝陽區(qū)北四環(huán)東路6號院等地，以投資金源春暉項目等可獲得高額收益為由，通過媒體等途徑向社會公開宣傳，吸收公眾資金2.8億元。

朝陽檢方追加指控：高培峰于2013年7月至9月間，以投資中財億陽——南京長江第三大橋項目等可獲得高額收益為由，吸收公眾資金400萬余元;高培峰于2013年4月間，以投資上海寶山區(qū)政府保障房項目等可獲得高額收益為由，吸收公眾資金300萬余元;高培峰自2013年1月至2013年5月間，以上述項目為由吸收公眾資金700萬余元;高培峰自2012年至2013年間，以上述項目吸收公眾資金1億余元。上述錢款共計4億余元。

新京報記者獲悉，中財鼎盛公司實際控制人高培峰已因非法吸收公眾存款罪獲刑8年，罰金人民幣40萬元，法院判決他退賠投資人的經(jīng)濟(jì)損失。根據(jù)指控的事實，這將涉及近4億元資金。

國盈基金10億私募產(chǎn)品違約美女總裁、實控人撲所迷離

基金業(yè)協(xié)會備案信息顯示，國盈投資基金管理(北京)有限公司成立于2014年7月14日，備案于2014年10月13日，注冊資本金達(dá)到1.2個億。公司人數(shù)多達(dá)120人，屬于私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。目前公司法定代表人是陳雷。值得注意的是，國盈基金目前備案的私募產(chǎn)品數(shù)量達(dá)到106只。

去年據(jù)媒體報道，從投資人處收到爆料，國盈投資基金管理(北京)有限公司旗下“國盈西凱私募投資基金六號到十號”(共五期)逾期，國盈基金發(fā)出一份致投資人函，要求延期一年，但投資者并不同意，還致信托管方中信證券介入主導(dǎo)并督促基金清算。據(jù)國盈基金投資人、國盈基金員工透露，警方已經(jīng)介入對國盈基金及其相關(guān)負(fù)責(zé)人的調(diào)查。

從國盈基金的內(nèi)部知情人士處得知，目前國盈基金的逾期債務(wù)規(guī)模已達(dá)10億元左右，并且逾期風(fēng)險并沒有得到有效控制。

國盈基金的股權(quán)結(jié)構(gòu)非常復(fù)雜。天眼查信息顯示，國盈基金的股東，除了自然人白瑾之外，大股東是國盈資產(chǎn)，持股比例為72%，二股東為國盈控股，持股比例為26.5%。而國盈資產(chǎn)的大股東是國盈控股，持股比例為96%，國盈控股的股東之一又是國盈資產(chǎn)，持股比例為25%。再看公司持股背后有多名自然人，比如張楠、白瑾、呂晨、黃婷、金如一。

2018年7月16日，國盈基金單方面發(fā)了一封致投資人函，決定延長“國盈西凱私募投資基金七號”的運(yùn)行期一年。國盈基金私募產(chǎn)品兌付危機(jī)正式浮出水面。出現(xiàn)展期的還有西凱六號，同樣延期一年，該基金曾經(jīng)約定年化收益率為12.5%。

關(guān)于國盈基金的高管、實控人一直撲朔迷離。國盈基金女總裁楊睿忻，雖然未列國盈系股東，但在國盈基金和西凱投資項目中起到十分關(guān)鍵的作用。有意思的是，根據(jù)2018年1月6日，國盈基金官方微信號的一篇活動文顯示，公司總裁為楊睿忻，但在2017年的思度科技的一篇微信公號推廣文章中，思度控股集團(tuán)的總裁也叫楊睿忻。

有國盈基金的工作人員曾經(jīng)表示，“我也是最近才發(fā)現(xiàn)國盈基金、福創(chuàng)控股和思度控股的實際控制人都是張業(yè)強(qiáng)和白中杰，他們才是整個資本體系的核心，福創(chuàng)和思度是資產(chǎn)平臺，國盈是資金平臺，現(xiàn)在相關(guān)負(fù)責(zé)人被警方控制了。”

涉及河北投融違約案6.3億環(huán)球巨富CEO被捅傷

還有一家環(huán)球巨富(北京)投資有限公司，成立于2010年5月12日，備案于2014年4月29日，注冊資本金達(dá)到2個億，公司員工80人，公司法人為王杰。

據(jù)報道，前幾年，河北融投500億擔(dān)保突然落空，違約風(fēng)險一觸即發(fā)。河北融投所擔(dān)保的項目牽連多家金融機(jī)構(gòu)甚至民間借貸，可能造成不良資產(chǎn)達(dá)幾百億元，其中便包括環(huán)球巨富。作為一家注冊金為2億、管理資產(chǎn)規(guī)模數(shù)十億的資產(chǎn)管理公司，環(huán)球巨富在河北融投違約僵局中不占任何優(yōu)勢。

據(jù)悉，環(huán)球巨富涉及河北融投項目資金約6.3億元，牽涉660名左右的投資者。2015年10月，在環(huán)球巨富的投資者維權(quán)委員會上，公司CEO王杰被被一位投資者捅成重傷，緊急送往醫(yī)院的重癥監(jiān)護(hù)室，后來才脫離生命危險。

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