一邊是上市券商，一邊是龍頭信托公司，卻因一筆2.3億元的信托資金“打起了架”。10日晚間，方正證券一則公告“先發制人”，“狀告”中信信托將自己購買信托計劃的資金用于方正集團發放貸款。公告一出，掀起軒然大波，輿論紛紛猜測到底是方正證券變相給大股東方正集團輸血?還是中信信托違規挪用信托資金?
中信信托3月12日凌晨在官網掛出公告，回應了方正證券此前的“狀告”。中信信托表示，“經查，方正證券系自主決策、自愿認購該信托計劃份額，信托計劃的資金運用符合信托合同的約定。目前，本公司已委托律師事務所處理相關事宜。”
某律協信托委員會律師表示，這個信托計劃屬于關聯交易，購買此類信托計劃前，一般應由上市公司董事會或者股東會的表決通過購買，對公眾披露，然后才可以購買。如果在知情的情況下卻沒有披露，就屬于上市公司變相挪用資金給關聯方輸血了。
值得注意的是，記者查閱方正證券過往公告，并未發現其有對外披露過董事會或者股東會批準購買該信托計劃的事宜。
中信信托回應：方正證券系“自主決策”、“自愿認購”、“符合合同約定
中信信托3月12日凌晨在官網掛出關于《方正證券股份有限公司關于中信•遠洋弘盛投資集合資金信托計劃風險事項的提示性公告》的公告，中信信托表示，該司注意到方正證券于2020年3月10日發布了《方正證券股份有限公司關于中信•遠洋弘盛投資集合資金信托計劃風險事項的提示性公告》，內容涉及公司受托管理的“中信•遠洋弘盛投資集合資金信托計劃”。經查，方正證券系自主決策、自愿認購該信托計劃份額，信托計劃的資金運用符合信托合同的約定。目前，公司已委托律師事務所處理相關事宜。
相關信托人士表示，從回應來看，信托資金運用方式應該是已經在信托合同中約定好了的，言下之意，方正證券”自主決策、自愿認購了一份已約定資金運用方式的信托計劃，“不過官司打起來也未必那么容易，哪怕這是方正證券自己清楚最后要給集團的資金，但如果中信信托在操作上存在瑕疵，方正證券具不承認自己知情，那也不好扯清了”。
“從目前的回應還不能確定到底是哪方問題，需要具體信托法律文件才能判斷。”上述信托委員會律師說道，“不過天底下哪有那么巧的事，方正證券購買了一個信托，信托資金最后‘恰巧’被中信信托‘違規’投給了母公司”?
3月，方正集團已經進入了債務重整階段，此前的到期債務一直沒有如期償付。如今這筆2.3億的信托資金恐怕不是那么好收回了。
2.3億信托資金被大股東使用，方正證券恐遭損失
中信信托官網顯示，“中信•遠洋弘盛”成立于2017年7月，系主動管理類集合產品，目前已成立規模為40億元。自成立后經歷多次增發，最近的一次為2019年11月6日，增發規模16億元，方正證券即用自營資金認購了這一期，期限九個月，應于2020年7月12日到期，預期年收益率為9.5%。
根據公告，上述信托計劃的信托資金用于購買武漢弘盛永泰置業有限公司(簡稱“弘盛永泰置業”)70%股權對應的股權收益權，以及購買該項目公司股東武漢遠正企業管理咨詢有限公司(簡稱“武漢遠正咨詢”)85%股權，最終用于武漢歸元寺項目B包地塊的開發建設以及信托合同所約定的其他資金用途。
天眼查數據顯示，層層穿透后，弘盛永泰置業和武漢遠正咨詢均與遠洋集團有股權關系，這兩家公司的法定代表人婁文華的另一身份是遠洋地產(武漢)有限公司總經理。
3月10日晚間，方正證券發公告稱，公司2019年11月1日認購中信信托發行的“中信•遠洋弘盛投資集合資金信托計劃”(簡稱“中信•遠洋弘盛”)，規模2.3億元。該司核查之后得知，這筆信托資金被中信信托全部用于向方正集團發放貸款，而方正集團又將這筆錢用于代其旗下企業償還前期對中信信托的部分債務。
根據公告，認購信托計劃后，方正證券持續催促中信信托提供投后管理、增發公告、反洗錢等信息。中信信托除提供營業執照及法人身份證信息外，其他材料一直未予提供。由于未按照合同約定的最晚時間收到第1期的信托收益 550.73萬元，公司詢問中信信托卻被告知，因其未收到融資人支付的貸款利息，將無法在原定分配日向公司分配信托利益。而公司近期才得知，中信信托將公司認購信托計劃的信托資金全部用于向方正集團發放貸款。
方正證券公告稱，公司向方正集團問詢，得到的回復是：2019 年1月，中信信托向方正集團旗下企業發放貸款 25 億元，方正集團為該筆融資提供保證擔保。2019年10月，因方正集團旗下企業未能如約全部還款，中信信托與方正集團旗下企業確定“借新還舊”的業務方案。2019年11月6日，方正集團將當日收到的中信信托2.3億元貸款用于代其旗下企業償還前期對中信信托的部分債務。
對于上述事件，方正證券表示將積極采取一切可能的方式，維護公司自身合法權益，包括但不限于與中信信托等相關方談判協商、發送《律師函》、依法提起訴訟、向監管機構舉報等措施。此外，方正證券還提示投資者稱，“本次風險事項可能對公司2019年度經營業績產生不利影響，具體影響程度和金額尚無法準確判斷。”
到底是方正證券變相給大股東方正集團輸血?還是中信信托違規挪用信托資金?
有信托業內人士表示，無論是哪種，都是極其嚴重的違法違規行為。
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